Servizio Ufficio Compliance: COMPLIANCE OFFICER
Responsabile del servizio di conformità e della conformità normativa
Soluzioni specializzate per la conformità normativa e la gestione dei rischi aziendali
In IBERIANGEST SLP dal 2010 siamo “il vostro compliance officer” incaricato di supervisionare tutto ciò che riguarda la conformità normativa della vostra azienda; Le nostre funzioni sono varie e complesse e richiedono anche l’indipendenza dalla direzione dell’azienda.
Per questo motivo, l’assunzione di un compliance officer esterno all’azienda può essere una garanzia di tale indipendenza e obiettività, anche quando deve allineare l’adempimento delle proprie funzioni e obblighi con gli obiettivi e la filosofia aziendale.
IBERIANGEST SLP può aiutare un’azienda a progettare un programma di conformità, implementarlo e monitorarlo di conseguenza, per i seguenti obblighi legali:
Prevenzione del riciclaggio di denaro
La legge sulla prevenzione del riciclaggio di denaro riguarda diversi tipi di imprese e comporta l'adempimento di obblighi complessi che richiedono conoscenza della materia e dedizione di tempo, non solo per garantire che la società rispetti queste normative e prevenga la commissione di un reato di riciclaggio di denaro da parte di uno qualsiasi dei suoi membri, ma anche per garantire che la società rispetti queste normative e prevenga la commissione di un reato di riciclaggio di denaro da parte di uno qualsiasi dei suoi membri. ma anche per effettuare la dovuta diligenza quando si stabiliscono rapporti commerciali con altre società o partner e per garantire che anche loro siano conformi alla legge.
Protezione dei dati
Il rispetto della legge sulla protezione dei dati è un obbligo che ogni azienda deve rispettare e più dati personali un'azienda tratta e più grandi sono, più complesso diventa questo compito. Aiutare le aziende a rispettare la protezione dei dati, senza dimenticare nessuno degli obblighi, dei requisiti e dei documenti necessari, può anche far parte di qualsiasi programma di conformità legale.
Piano per l'uguaglianza
La Legge Organica sull'Uguaglianza e i successivi Decreti che la ampliano e la sviluppano, stabiliscono l'obbligo per le aziende con 50 o più dipendenti di avere un Piano di Uguaglianza, che a sua volta implica l'adempimento di vari obblighi che contribuiscono al raggiungimento dell'uguaglianza sul posto di lavoro. Come nel caso della protezione dei dati, il programma di compliance legale può aiutare l'azienda a dimostrare la propria conformità agli obblighi derivanti dall'Equality Act per le aziende.
Prevenzione dei rischi professionali
La prevenzione dei rischi professionali è un obbligo imprescindibile per le aziende, soprattutto per quelle la cui attività comporta rischi significativi per la salute e l'integrità fisica dei propri dipendenti. Attraverso un programma di gestione della conformita del lavoro, un'azienda puo garantire di rispettare ciascuno di questi obblighi.
Prevenzione della commissione di reati
Per ridurre o esonerare una società dalla responsabilità penale, quando uno dei suoi soci ha commesso un reato che avrebbe potuto avvantaggiarla direttamente o indirettamente, la società deve aver attuato un programma o un piano di prevenzione del crimine funzionale ed efficace. Un servizio esterno di compliance non solo aiuterà nella preparazione e nell'attuazione di questo piano, ma garantirà anche la completa obiettività e indipendenza nella sua gestione.
Canale di segnalazione
Con l'entrata in vigore della Direttiva Whistleblower, il canale di whistleblowing interno è un must per qualsiasi azienda con 50 o più dipendenti. Inoltre, per le aziende con meno dipendenti, è obbligatorio anche nell'ambito del protocollo per la prevenzione delle molestie sessuali o di genere.
Il canale di whistleblowing è praticamente un aspetto di compliance obbligatoria per un gran numero di aziende, ma la legge consente di esternalizzare l'implementazione e la gestione del canale stesso e l'indagine e il follow-up delle denunce ricevute attraverso di esso, a patto che il fornitore di questo servizio di compliance rimanga in comunicazione e collabori con il compliance officer dell'azienda.
Questo servizio di compliance non può essere altro che la gestione del canale whistleblowing, attraverso software specifici o un servizio molto più completo, come abbiamo accennato nella sezione precedente.