Служба комплаенс-офиса: КОМПЛАЕНС-ОФИЦЕР
Служба соответствия нормативным требованиям и специалист по комплаенсу
Специализированные решения для обеспечения соответствия нормативным требованиям и управления корпоративными рисками
С 2010 года в IBERIANGEST SLP мы являемся «вашим специалистом по соблюдению нормативных требований», отвечающим за надзор за всем, что связано с соблюдением нормативными требованиями вашей компании; Наши функции разнообразны и сложны, а также требуют независимости от руководства компании.
По этой причине наем комплаенс-офицера извне компании может быть гарантией этой независимости и объективности, даже если он должен согласовать выполнение своих функций и обязательств с целями и философией компании.
IBERIANGEST SLP может помочь предприятию разработать комплаенс-программу, внедрить ее и соответствующим образом контролировать ее для выполнения следующих юридических обязательств:
Предотвращение отмывания денег
Закон о предотвращении отмывания денег затрагивает различные виды бизнеса и предполагает выполнение сложных обязательств, которые требуют знания предмета и посвящения времени не только для обеспечения соблюдения компанией этих правил и предотвращения совершения преступления по отмыванию денег любым из ее членов, но и для обеспечения того, чтобы компания соблюдала эти правила и предотвращала совершение преступления по отмыванию денег любым из своих членов. а также проявлять должную осмотрительность при установлении деловых отношений с другими компаниями или партнерами и следить за тем, чтобы они также соответствовали закону.
Защита данных
Соблюдение Закона о защите данных является обязанностью, которую должна соблюдать каждая компания, и чем больше персональных данных обрабатывает компания и чем они больше, тем сложнее становится эта задача. Помощь компаниям в соблюдении требований к защите данных, не забывая при этом о каких-либо обязательствах, требованиях и необходимых документах, также может быть частью любой программы соблюдения законодательства.
План равенства
Органический закон о равенстве и последующие Указы, расширяющие и развивающие его, устанавливают обязанность для компаний с 50 и более работниками иметь План равенства, что в свою очередь подразумевает выполнение различных обязательств, способствующих достижению равенства на рабочем месте. Как и в случае с защитой данных, программа соблюдения законодательства может помочь компании продемонстрировать соблюдение обязательств, вытекающих из Закона о равенстве для компаний.
Предупреждение профессиональных рисков
Предотвращение профессиональных рисков является неизбежной обязанностью для компаний, особенно для тех, чья деятельность связана со значительными рисками для здоровья и физической неприкосновенности их сотрудников. С помощью программы управления соблюдением трудовых норм компания может обеспечить соблюдение каждого из этих обязательств.
Предупреждение совершения преступлений
Чтобы уменьшить или освободить компанию от уголовной ответственности, когда один из ее участников совершил преступление, которое могло принести ей прямую или косвенную выгоду, компания должна внедрить функциональную и эффективную программу или план по предотвращению преступности. Внешняя комплаенс-служба не только поможет с подготовкой и реализацией этого плана, но и обеспечит полную объективность и независимость при его управлении.
Канал информирования о нарушениях
С вступлением в силу Директивы о информировании о нарушениях внутренний канал информирования о нарушениях является обязательным для любой компании с 50 и более сотрудниками. Кроме того, для компаний с меньшим количеством сотрудников он также обязателен в рамках протокола по предотвращению сексуальных или гендерных домогательств.
Канал информирования о нарушениях является практически одним из аспектов обязательного комплаенса для большого количества компаний, но закон позволяет передавать на аутсорсинг внедрение и управление самим каналом, а также расследование и отслеживание жалоб, полученных через него, при условии, что поставщик этой услуги остается на связи и сотрудничает с комплаенс-офицером компании.
Эта комплаенс-служба может быть не чем иным, как управлением каналом информирования о нарушениях с помощью специального программного обеспечения или гораздо более полной услугой, как мы упоминали в предыдущем разделе.