Servicio de oficina de cumplimiento normativo: COMPLIANCE OFFICER
Servicio de cumplimiento normativo y Compliance Officer
Soluciones especializadas para el cumplimiento normativo y la gestión de riesgos empresariales
En IBERIANGEST SLP desde el 2010 somos “tu compliance officer” encargados de supervisar todo lo relacionado con el cumplimiento normativo de tu empresa; Nuestras funciones son variadas y complejas y requieren, además, de independencia respecto a la dirección de la empresa.
Por ese motivo, contratar los servicios de un compliance officer ajeno a la empresa puede ser garantía de esa independencia y objetividad, incluso cuando debe alinear el cumplimiento de sus funciones y obligaciones con los objetivos y filosofía de la compañía.
IBERIANGEST SLP puede ayudar a una empresa a diseñar un programa de compliance, implementarlo y llevar el correspondiente seguimiento del mismo, para las siguientes obligaciones legales:
Prevención del blanqueo de capitales
La ley de prevención de blanqueo de capitales afecta a diferentes tipos de negocios e implica el cumplimiento de obligaciones complejas que requieren de conocimientos sobre la materia y dedicación de tiempo, no solo para asegurar que la empresa cumple esta normativa y evita la comisión de un delito de blanqueo de capitales por cualquiera de sus miembros, sino también para llevar a cabo la diligencia debida a la hora de establecer relaciones comerciales con otras compañías o socios y asegurarse de que ellos también cumplen la ley.
Protección de datos
Cumplir con la Ley de Protección de Datos es una obligación que toda empresa debe cumplir y cuantos más datos personales trata una empresa y más grande es esta, más compleja se vuelve esta labor. Ayudar a cumplir con la protección de datos en empresas, sin dejarse olvidada ninguna de las obligaciones, requisitos y documentos que son necesarios, puede formar parte también de cualquier programa de compliance legal.
Plan de Igualdad
La Ley Orgánica de Igualdad y posteriores Decretos que la amplían y desarrollan, establecen la obligación para empresas de 50 o más empleados de tener un Plan de Igualdad, que a su vez implica el cumplimiento de diversas obligaciones que contribuyan a alcanzar la igualdad en el ámbito laboral. Como en el caso de la protección de datos, el programa de compliance legal puede ayudar a la empresa a demostrar su cumplimiento de las obligaciones derivadas de la Ley de Igualdad para las empresas.
Prevención de riesgos laborales
La prevención de riesgos laborales es una obligación ineludible para las empresas, especialmente para aquellas cuya actividad implique riesgos importantes para la salud y la integridad física de sus empleados. A través de un programa de gestión de compliance laboral, una empresa puede asegurar que cumple con cada una de estas obligaciones.
Prevención de la comisión de delitos
Para reducir o eximir de la responsabilidad penal a una empresa, cuando uno de sus miembros ha cometido un delito que haya podido beneficiarla directa o indirectamente, la empresa debe tener implementado un programa o plan de prevención de delitos funcional y efectivo. Un servicio de compliance externo no solo ayudará con la elaboración e implantación de este plan, también asegurará una completa objetividad e independencia a la hora de gestionarlo.
Canal de denuncias
Con la entrada en vigor de la Directiva Whistleblower, el canal de denuncias interno es una obligación para toda empresa con 50 o más empleados. Además, para empresas con menos empleados también es obligatorio como parte del protocolo de prevención del acoso sexual o por razón de sexo.
El canal de denuncias es, prácticamente, un aspecto del compliance obligatorio para un gran número de empresas, pero la ley permite externalizar la implementación y gestión del propio canal y la investigación y seguimiento de las denuncias que se reciben a través de él, siempre que el proveedor de este servicio de compliance se mantenga en comunicación y colabore con el responsable de cumplimiento de la empresa.
Este servicio de compliance puede ser nada más que la gestión del canal de denuncias, a través de un software específico o un servicio mucho más completo, tal y como hemos mencionado en el apartado anterior.